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             兴银聚丰债券型证券投资基金托管契约 兴银聚丰债券型证券投资基金       托管契约 基金握住东说念主：兴银基金握住有限拖累公司 基金托管东说念主：交通银行股份有限公司                        兴银聚丰债券型证券投资基金托管契约  鉴于兴银基金握住有限拖累公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续 的有限拖累公司，拟召募兴银聚丰债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或 “基金”）；   鉴于交通银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银 行，按照关连法律律例的法律解释具备担任基金托管东说念主的履历和才气；   鉴于兴银基金握住有限拖累公司拟担任兴银聚丰债券型证券投资基金的基 金握住东说念主，交通银行股份有限公司拟担任兴银聚丰债券型证券投资基金的基金托 管东说念主；   为明确兴银聚丰债券型证券投资基金的基金握住东说念主和基金托管东说念主之间的权 利义务关系，特制订本契约；   基金握住东说念主承诺及保证：其洞悉《中华东说念主民共和国反洗钱法》、《金融机构 客户身份识别和客户身份贵寓及往来记载保存握住办法》、《金融机构大额往来 和可疑往来讲明握住办法》等反洗钱关连法律律例的法律解释，将严格顺从上述法律解释， 不会违背任何前述法律解释；承诺用于投资的资金起头不属于犯法行恶所得偏激收益； 承诺投资的资金起头和去处不触及洗钱、恐怖融资和逃税等行动；承诺出示真正 灵验的身份证件或者其他身份诠释文献，提供真正灵验的业务性质与股权或者控 制权结构、受益系数东说念主信息等贵寓；承诺积极施行反洗钱职责，不借助本业务进 行洗钱等犯法行恶行径。   基金握住东说念主承诺及保证：其不属于中国有权机关、联贯国、欧盟或好意思国制裁 名单内的企业或个东说念主，不位于被中国有权机关、联贯国、欧盟或好意思国制裁的国度 和地区。   除非文义另有所指，本契约的系数术语与《兴银聚丰债券型证券投资基金基 金合同》（以下简称《基金合同》）中界说的相应术语具有疏导的含义。若有抵 触应以《基金合同》为准，并依其条件解释。   若本基金实施侧袋机制，侧袋机制实施时间的关连安排见基金合同和招募说 明书的法律解释。                               兴银聚丰债券型证券投资基金托管契约                     一、基金托管契约当事东说念主   （一）基金握住东说念主   称呼：兴银基金握住有限拖累公司   住所：福建省泉州市丰泽区滨海街 102 号厦门银行泉州分行大厦 19 楼 1908   法定代表东说念主：易勇   建造日历：2013 年 10 月 25 日   批准建造机关及批准建造文号：中国证券监督握住委员会证监许可〔2013〕   组织花式：有限拖累公司   注册成本：东说念主民币 1.43 亿元   存续期限：抓续运筹帷幄   磋议电话：40000-96326   传真：021-68630069   （二）基金托管东说念主   称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   住所：中国（上海）解放交易磨真金不怕火区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）   法定代表东说念主：任德奇   成立时刻：1987 年 3 月 30 日   批准建造机关及批准建造文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主 民银行银发［1987］40 号文   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字〔1998〕25 号   运筹帷幄范围：招揽公众入款；披发短期、中期和永久贷款；办理国表里结 算；办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债 券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银 行卡业务；提供信用证管事及担保；代理收付款项业务；提供督察箱管事；经 国务院银行业监督握住机构批准的其他业务；运筹帷幄结汇、售汇业务。   注册成本：742.63 亿元东说念主民币                   兴银聚丰债券型证券投资基金托管契约 组织花式：股份有限公司 存续时间：抓续运筹帷幄                         兴银聚丰债券型证券投资基金托管契约        二、基金托管契约的依据、主见和原则   本契约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督握住办法》（以下简称《销售办法》）、 《公开召募证券投资基金运作握住办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募 集证券投资基金信息流露握住办法》（以下简称《信息流露办法》）、《公开募 集灵通式证券投资基金流动性风险握住法律解释》（以下简称《流动性风险法律解释》） 等其他磋议法律解释及《兴银聚丰债券型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金 合同》）的约定而签订。   本契约的主见是明确基金握住东说念主和基金托管东说念主之间在基金财产的督察、投资 运作、净值谋略、收益分拨、信息流露及相互监督等磋议事宜中的权益、义务及 职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   基金握住东说念主和基金托管东说念主罢黜对等自发、本分信用、充分保护投资者正当利 益的原则，经协商一致，签订本契约。                        兴银聚丰债券型证券投资基金托管契约      三、基金托管东说念主对基金握住东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金握住东说念主的投资行动期骗监督权 对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为：   本基金投资于具有渊博流动性的金融器具，包括债券（含国债、金融债、企 业债、公司债、地点政府债、分离往来可转债的纯债部分、公斥地行的次级债、 二级成本债、政府扶直机构债券、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融 资券）、金钱扶直证券、债券回购、同行存单、银行入款（包括契约入款、奉告 入款、如期入款偏激他银行入款）、货币市集器具等以及法律律例或中国证监会 允许基金投资的其他金融器具。   本基金不投资股票，也不投资可调换债券（可分离往来可转债的纯债部分除 外）和可交换债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金握住东说念主在施行顺应 智力后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%， 本基金抓有的现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%， 其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。  如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例抵制，基金握住东说念主在施行 顺应智力后，不错治愈上述投资品种的投资比例。 对基金投资、融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应得当以下法律解释：   （1）本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%；   （2）本基金抓有的现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净 值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不朝上基金金钱净值的 10%；   （4）本基金握住东说念主握住的沿途基金抓有一家公司刊行的证券，不朝上该证                           兴银聚丰债券型证券投资基金托管契约 券的 10%，统统按照磋议指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款法律解释的比例抵制；   （5）本基金投资于团结原始权益东说念主的各样金钱扶直证券的比例，不得朝上 基金金钱净值的 10%；   （6）本基金抓有的沿途金钱扶直证券，其市值不得朝上基金金钱净值的 20%；   （7）本基金抓有的团结（指团结信用级别）金钱扶直证券的比例，不得超 过该金钱扶直证券范围的 10%；   （8）本基金握住东说念主握住的沿途基金投资于团结原始权益东说念主的各样金钱扶直 证券，不得朝上其各样金钱扶直证券系数范围的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱扶直证 券。基金抓有金钱扶直证券时间，如若其信用等第下落、不再得当投资圭表，应 在评级讲明发布之日起 3 个月内给予沿途卖出；   （10）本基金参预寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得朝上基 金金钱净值的 40%，参预寰球银行间同行市集进行债券回购的最永久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （11）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值系数不得朝上基金金钱净值 的 15%；因证券市集波动、基金范围变动等基金握住东说念主之外的身分甚至基金不符 合该比例抵制的，基金握住东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资；   （12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往来对 手开展逆回购往来的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；   （13）本基金金钱总值不朝上基金金钱净值的 140%；   （14）法律律例及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他投资抵制。   除上述第（2）、（9）、（11）、（12）项另有约定外，因证券市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金握住东说念主之外的身分甚至基金投资比例不符 合上述法律解释投资比例的，基金握住东说念主应当在 10 个往翌日内进行治愈，但中国证 监会法律解释的很是情形除外。法律律例或监管机构另有法律解释的，从其法律解释。   基金握住东说念主应当自基金合同奏效之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的磋议约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资计谋应当得当                         兴银聚丰债券型证券投资基金托管契约 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏效之日起 启动。   法律律例或监管部门取消或变更上述抵制，如适用于本基金，基金握住东说念主 在施行顺应智力后，则本基金投资不再受关连抵制或以变更后的法律解释为准，但 须提前公告，不需要经基金份额抓有东说念主大会审议。 基金投资辞谢行动进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行径。   （1）承销证券；   （2）违背法律解释向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽拖累的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有法律解释的除外；   （5）向其基金握住东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往来、附近证券往来价钱偏激他不耿介的证券往来行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会法律解释辞谢的其他行径。   基金握住东说念主运用基金财产买卖基金握住东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓动、本体 抵制东说念主或者与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联往来的，应当得当基金的投资标的和投资计谋，罢黜基金份 额抓有东说念主利益优先原则，留心利益突破，树立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公说念合理价钱施行。关连往来必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例给予流露。首要关联往来应提交基金握住东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂然董事通过。基金握住东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述抵制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在施行顺应智力后，则本基金投资不再受关连抵制或以变更后的法律解释为准。 基金握住东说念主参与银行间债券市集进行监督。   （1）基金托管东说念主依据磋议法律律例的法律解释和《基金合同》的约定对于基金 握住东说念主参与银行间债券市集往来时面对的往来敌手资信风险进行监督。   基金握住东说念主向基金托管东说念主提供得当法律律例及行业圭表的银行间债券市集 往来敌手的名单。基金托管东说念主在收到名单后 2 个责任日内电话或回函阐发收到该 名单。基金握住东说念主应如期和不如期对银行间债券市集现券及回购往来敌手的名单                          兴银聚丰债券型证券投资基金托管契约 进行更新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个责任日内电话或书面回函阐发，新名单 自基金托管东说念主阐发当日奏效。新名单奏效前已与本次剔除的往来敌手所进行但尚 未结算的往来，仍应按照契约进行结算。   （2）基金握住东说念主参与银行间债券市集往来时，有拖累抵制往来敌手的资信 风险，由于往来敌手资信风险引起的亏本,基金握住东说念主应当负责向关连拖累东说念主追 偿。 基金握住东说念主选拔入款银行进行监督。   基金投资银行如期入款的，基金握住东说念主应根据法律律例的法律解释及基金合同 的约定选拔得当条件的入款银行，基金托管东说念主应根据托管契约的约定对基金投 资银行入款是否得当磋议法律解释进行监督。   本基金投资银行入款应得当如下法律解释：   （1）基金握住东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行树立如期对账机制，确保基 金银行入款业务账目及核算的真正、准确。   （2）基金握住东说念主与基金托管东说念主应根据关连法律解释，就本基金银行入款业务另 行签订书面契约，明确两边在关连契约签署、账户开设与握住、投资指示传达 与施行、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献督察以及入款证实书的开立、 传递、督察等过程中的权益、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金 份额抓有东说念主的正当权益。   （3）基金托管东说念主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复 核关连契约、账户贵寓、投资指示、入款证实书等磋议文献，切实施行托管职 责。   （4）基金握住东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格顺从《基金 法》、《运作办法》等磋议法律律例，以及国度磋议账户握住、利率握住、支 付结算等的各项法律解释。 基金投资其他方面进行监督。      （二）基金托管东说念主应根据磋议法律律例的法律解释及基金合同的约定，对基金 金钱净值谋略、各样基金份额净值谋略、应收资金到账、基金用度开支及收入 阐发、基金收益分拨、关连信息流露、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇                        兴银聚丰债券型证券投资基金托管契约 数据等进行监督和核查。如若基金握住东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将演叨的 事迹推崇数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何拖累，并 有权在发现后讲明中国证监会。   （三）基金握住东说念主应积极互助和协助基金托管东说念主的监督和核查，在法律解释时 间内回话并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督讲明的，基金握住东说念主应积极互助提供关连 数据贵寓和轨制等。  基金托管东说念主发现基金握住东说念主的投资指示或本体投资运作违背《基金法》及 其他磋议律例、《基金合同》和本契约法律解释的行动，应实时以书面花式奉告基 金握住东说念主限期更正，基金握住东说念主收到奉告后应实时查对，并以电话或书面花式 向基金托管东说念主反馈，说明违法原因及更正期限，并保证在规如期限内实时改 正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对奉告事项进行复查，督促基金握住东说念主改 正。基金握住东说念主对基金托管东说念主奉告的违法事项未能在限期内更正的，基金托管 东说念主有权讲明中国证监会。  基金托管东说念主发现基金握住东说念主有首要违法行动，应立即讲明中国证监会，同 时奉告基金握住东说念主在限期内更正。  基金托管东说念主发现基金握住东说念主的指示违背法律、行政律例和其他磋议法律解释， 或者违背《基金合同》约定的，应当拒却施行，立即奉告基金握住东说念主，并有权 向中国证监会讲明。  基金托管东说念主发现基金握住东说念主依据往来智力照旧奏效的指示违背法律、行政 律例和其他磋议法律解释，或者违背《基金合同》约定的，应当立即奉告基金握住 东说念主，并有权向中国证监会讲明。                       兴银聚丰债券型证券投资基金托管契约       四、基金握住东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》等其他磋议律例的法律解释及《基金合同》和本契约的约定，基 金握住东说念主对基金托管东说念主施行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东说念主是否安全督察基金财产、开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托 管账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金握住东说念主谋略的基金金钱净值和 各样基金份额净值，是否根据基金握住东说念主指示办理算帐交收，是否按照律例法律解释 和《基金合同》法律解释进行关连信息流露和监督基金投资运作等行动。   基金握住东说念主如期和不如期地对基金托管东说念主督察的基金金钱进行核查。基金托 管东说念主应积极互助基金握住东说念主的核查行动，包括但不限于：提交关连贵寓以供基金 握住东说念主核查托管财产的齐备性和真正性，在法律解释时刻内回话并改正。   基金握住东说念主发现基金托管东说念主未对基金金钱实行分账握住、私自挪用基金金钱、 未施行或无故蔓延施行基金握住东说念主资金划拨指示、显露基金投资信息等违背《基 金法》、《基金合同》、本契约偏激他磋议法律解释的，应实时以书面花式奉告基金 托管东说念主在限期内更正，基金托管东说念主收到奉告后应实时查对并以书面花式对基金管 理东说念主发出回函。在限期内，基金握住东说念主有权随时对奉告事项进行复查，督促基金 托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金握住东说念主奉告的违法事项未能在限期内更正的，基 金握住东说念主应讲明中国证监会。对基金握住东说念主按照律例要求需向中国证监会报送基 金监督讲明的，基金托管东说念主应积极互助提供关连数据贵寓和轨制等。   基金握住东说念主发现基金托管东说念主有首要违法行动，应立即讲明中国证监会，同期 奉告基金托管东说念主在限期内更正。                         兴银聚丰债券型证券投资基金托管契约              五、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 用、刑事拖累、分拨基金的任何金钱。 户等投资所需账户。 整和寂然。 应由基金握住东说念主负责与磋议当事东说念主详情到账日历并奉告基金托管东说念主，到账日基 金金钱莫得到达基金银行入款账户的，基金托管东说念主应实时奉告基金握住东说念主选择 要领进行催收。由此给基金形成亏本的，基金握住东说念主应负责向磋议当事东说念主追偿 基金的亏本。基金托管东说念主对此不承担任何拖累。   （二）基金召募金钱的考据   基金召募期满或基金提前兑现召募之日起 10 日内，基金握住东说念主应将属于基 金财产的沿途资金存入基金托管东说念主为基金开立的基金银行入款账户中, 基金托 管东说念主在收到资金当日出具关连诠释文献。同期，在法律解释时刻内由基金握住东说念主聘 请具有从事证券、期货关连业务履历的管帐师事务所进行验资，出具验资报 告，出具的验资讲明应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名 灵验。   若基金召募期限届满，未能达到基金备案的条件，由基金握住东说念主按法律解释办 理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金的银行入款账户的开立和握住 根据基金握住东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金 托管东说念主督察和使用。                           兴银聚丰债券型证券投资基金托管契约 基金托管东说念主和基金握住东说念主不得假借本基金的模式开立其他任何银行入款账户； 亦不得使用基金的任何银行入款账户进行本基金业务之外的行径。 资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管 金钱的资金结算汇划业务。      （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和握住  基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。  基金证券账户的开立和使用，限于吹法螺开展本基金业务的需要。基金托管 东说念主和基金握住东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。  基金握住东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超 买。  基金托管东说念主以基金托管东说念主的模式在中国证券登记结算有限拖累公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券往来资金的结算。基金托管东说念主以本基 金的模式在基金托管东说念主处开立基金的证券往来资金结算的二级结算备付金账 户。      （五）债券托管账户的开立和握住 通事后在中央国债登记结算有限拖累公司及银行间市集算帐所股份有限公司以 本基金的模式开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金的清 算。基金握住东说念主负责请求基金参预寰球银行间同行拆借市集进行往来，由基金 握住东说念主在中海外汇往来中心开设同行拆借市集往来账户。 本由基金握住东说念主保存。      （六）其他账户的开立和握住  若中国证监会或其他监管机构在本托管契约签订日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，触及关连账户的开立、使用的，由基金握住东说念主协助基金 托管东说念主根据磋议法律律例的法律解释和《基金合同》的约定，开立磋议账户。该账                          兴银聚丰债券型证券投资基金托管契约 户按磋议法律解释使用并握住。     （七）基金财产投资的磋议什物证券、银行入款如期存单等有价凭据的保 管     什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的督察库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东说念主根据基金握住东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主以 外机构本体灵验抵制的本基金金钱不承担督察拖累。     银行入款如期存单等有价凭据由基金托管东说念主负责督察。     （八）与基金财产磋议的首要合同的督察     由基金握住东说念主代表基金签署的与基金磋议的首要合同的原件鉴识由基金托 管东说念主、基金握住东说念主督察，关连业务智力另有抵制除外。除本契约另有法律解释外， 基金握住东说念主在代基金签署与基金磋议的首要合同期应尽可能保证抓有二份以上 的原本，以便基金握住东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份原本的原件，基金握住 东说念主应实时将原本投递基金托管东说念主处。合同的督察期限按照国度磋议法律解释施行。     对于无二份以上的原本的，基金握住东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务 章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得飘荡。                           兴银聚丰债券型证券投资基金托管契约            六、指示的发送、阐发和施行   （一）基金握住东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   基金握住东说念主应事前书面奉告（以下简称“授权奉告”）基金托管东说念主有权发 送指示的东说念主员名单、署名样本、预留印鉴和启用日历，注明相应的权限，并规 定基金握住东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主阐发有权发送东说念主员（以下简 称“被授权东说念主”）身份的方法。基金握住东说念主向基金托管东说念主发出的授权奉告应加 盖公章。基金握住东说念主发出授权奉告后，以电话花式向基金托管东说念主阐发，授权通 知自其上头注明的启用日历启动奏效，在而后三个责任日内基金握住东说念主应将授 权奉告的原本送交基金托管东说念主。   基金托管东说念主收到授权奉告后，将署名和印鉴与预留样本查对无误后，应在 收到授权奉告当日电话向基金握住东说念主阐发。   基金握住东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有守密义务，其内容不得向被授权 东说念主及关连操作主说念主员之外的任何东说念主显露。   （二）指示的内容   指示是基金握住东说念主在运用基金金钱时，向基金托管东说念主发出的资金划拨偏激 他款项收付的指示。指示应写明款项事由、支付时刻、到账时刻、金额、账 户、大额支付号等施行支付所需内容，加盖预留印鉴。   （三）指示的发送、阐发和施行的时刻和智力   基金握住东说念主应按照《基金法》偏激他磋议律例、《基金合同》和本契约的 法律解释，在其正当的运筹帷幄权限和往来权限内发送指示，被授权东说念主应按照其授权权 限发送指示。指示由“授权奉告”详情的被授权东说念主代表基金握住东说念主用传真或双 方招供的方式向基金托管东说念主发送。发送后基金握住东说念主实时通过电话与基金托管 东说念主阐发指示内容。基金握住东说念主必须在 15:00 之前向基金托管东说念主发送付款指示并 确保基金银行账户有弥散的资金余额，15:00 之后发送付款指示或截止 15:00 时账户资金不足的，基金托管东说念主不可保证在当日完成划付。对基金握住东说念主在没 有充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管东说念主可不予施行，独立 即奉告基金握住东说念主，基金托管东说念主不承担因为不施行该指示而形成亏本的拖累。 如基金握住东说念主要求今日某一时点到账，必须至少提前 2 个责任小时向基金托管 东说念主发送付款指示并与基金托管东说念主电话阐发。基金握住东说念主指示传输及阐发不足时                       兴银聚丰债券型证券投资基金托管契约 或账户资金不足，未能留出弥散的施行时刻，甚至指示未能实时施行的，基金 托管东说念主不承担由此导致的亏本。基金握住东说念主应将银行间市集成交单加盖预留印 鉴后邮件给基金托管东说念主。对于被授权东说念主发出的指示，基金握住东说念主不得否定其效 力。基金托管东说念主依照“授权奉告”法律解释的方法阐发指示的灵验后，方可施行指 令。指示施行完了后，基金托管东说念主将施行成果反馈给基金握住东说念主。基金托管东说念主 仅根据基金握住东说念主的授权文献对指示进行模式相符性的花式审查，对其真正性 不承担拖累。   （四）基金握住东说念主发送造作指示的情形和处聪慧力   基金握住东说念主发送造作指示的情形包括指示发送东说念主员无权或突出权限发送指 令及交割信息造作，指示中病校服息磨叽不清或不全等。基金托管东说念主在施行监 督职能时，发现基金握住东说念主的指示造作时，有权拒却施行，并实时奉告基金管 理东说念主改正。   （五）基金托管东说念主依照法律律例暂缓、拒却施行指示的情形和处聪慧力   基金托管东说念主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现基金握住东说念主的投资 指示违背磋议基金的法律律例的法律解释及《基金合同》和本契约的约定，如往来 未奏效，则不予施行独立即奉告基金握住东说念主；如往来已奏效，则以书面花式通 知基金握住东说念主限期更正。基金握住东说念主收到奉告后应实时查对，并以约定花式向 基金托管东说念主反馈，由此形成的亏本由基金握住东说念主承担。   基金托管东说念主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现投资指示有可能违 反法律律例、《基金合同》、本契约的法律解释，应暂缓施行指示，奉告基金握住 东说念主改正。如若基金握住东说念主拒不改正，基金托管东说念主有权向中国证监会讲明。   （六）基金托管东说念主未按照基金握住东说念主指示施行的处理方法   基金托管东说念主由于本身原因形成未按照基金握住东说念主发送的泛泛指示施行，应 在发现后实时选择要领给予弥补，给基金份额抓有东说念主形成亏本的，对由此形成 的告成经济亏本负补偿拖累。   （七）被授权东说念主员的更换   基金握住东说念主撤换被授权东说念主员或蜕变被授权东说念主员的权限，必须提前至少三个 责任日，使用传真或以两边招供的其他方式向基金托管东说念主发出加盖公章的被授权 东说念主变更奉告，注明启用日历，同期电话奉告基金托管东说念主。被授权东说念主变更奉告自 其上头注明的启用日历起启动奏效。基金握住东说念主对授权奉告的内容的修改自启                         兴银聚丰债券型证券投资基金托管契约 用日历起奏效。基金握住东说念主在而后三个责任日内将被授权东说念主变更奉告的原本送 交基金托管东说念主。  如若基金握住东说念主照旧取销或转换对指示发送东说念主员的授权，况且书面奉告基 金托管东说念主，则对于在变更奉告的启用日历后该指示发送东说念主员无权发送的指示， 或超权限发送的指示，基金握住东说念主不承担拖累。                             兴银聚丰债券型证券投资基金托管契约               七、往来及算帐交收安排   （一）选拔代理证券买卖的证券运筹帷幄机构的圭表和智力   基金握住东说念主负责选拔代理本基金证券买卖的证券运筹帷幄机构。   基金握住东说念主应代表基金与被选拔的证券运筹帷幄机构签订往来单元租用契约。基 金握住东说念主应实时将基金往来单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书 面花式奉告基金托管东说念主，并在法定信息流露公告中流露关连内容。   （二）基金投资证券后的算帐交收安排   对于基金握住东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在复核无误后应在规如期限内 施行，不得延误。基金握住东说念主应保证基金托管东说念主在施行基金握住东说念主发送的资金划 拨指示时，基金银行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足 时，基金托管东说念主有权拒却基金握住东说念主发送的划款指示。基金握住东说念主在发送划款指 令时应充分商酌基金托管东说念主的划款处理时刻和在途时刻。在基金资金头寸充足的 情况下，基金托管东说念主对基金握住东说念主得当法律律例、《基金合同》、本契约的指示 不得拖延或拒却施行。对超头寸的划款指示，基金托管东说念主有权拒却支付但应实时 电话奉告基金握住东说念主，由此形成的亏本由基金握住东说念主承担。   支付结算以转账花式进行。如中国东说念主民银行有更快捷、安全、可行的结算方 式，基金托管东说念主可根据需要进行治愈。   本基金投资于证券而发生的场内、场酬酢易的算帐交割，由基金托管东说念主负责 办理。   本基金场外证券投资的算帐交割，由基金托管东说念主根据基金握住东说念主的指示通过 登记结算机构办理。本基金场内证券投资的算帐交割，由基金托管东说念主根据两边签 订的《托管银行证券资金结算契约》约定，由基金托管东说念主负责办理。但本基金场 内证券投资触及 t+0 日非担保、RTGS 交收的业务，基金握住东说念主应在 t+0 日 15： 功。如因基金托管东说念主的本身原因在算帐上形成基金金钱的亏本，应由基金托管东说念主 负责补偿基金的亏本；如若因为基金握住东说念主违背法律律例的法律解释进行证券投资而                           兴银聚丰债券型证券投资基金托管契约 形成基金投资算帐贫窭和风险的，基金托管东说念主发现后应立即奉告基金握住东说念主，由 基金握住东说念主负责惩处，基金托管东说念主应给予必要的互助，由此给基金形成的亏本由 基金握住东说念主承担。   基金托管东说念主在完成关连登记结算公司奉告的事项后应以书面花式奉告基金 握住东说念主。   由于基金握住东说念主的原因形成基金无法按时支付证券算帐款，按照登记结算机 构的磋议法律解释办理。   （三）基金握住东说念主与基金托管东说念主进行资金、证券账目和往来记载的查对   对基金的往来记载，由基金握住东说念主与基金托管东说念主按日进行查对。逐日对外披 露基金份额净值之前，必须保证今日系数本体往来记载与基金管帐账簿上的往来 记载统统一致。如若往来记载与管帐账簿记载不一致，形成基金管帐核算不齐备 或不真正，由此导致的亏本由基金的管帐拖累方承担。基金握住东说念主每一往翌日以 两边招供的方式在当日沿途往来兑现后，将编制的基金资金、证券账目传送给基 金托管东说念主，基金托管东说念主按日进行账目查对。   对什物券账目，关连各方如期进行账实查对。   基金托管东说念主应如期查对质券账户中的证券数目和种类。   两边可协商接纳电子对账方式进行账目查对。   （四）申购、赎回、调换灵通式基金的资金算帐和数据传递的时刻、智力及 托管契约当事东说念主的拖累界定 负责。 给基金托管东说念主。基金握住东说念主支吾传递的申购、赎回、调换灵通式基金的数据真正 性、准确性、齐备性负责。基金托管东说念主应实时查收申购资金的到账情况并根据基 金握住东说念主指示实时划付赎回及调换款项。 账户。如申购净额未能如期到账，基金托管东说念主应实时奉告基金握住东说念主选择要领进 行催收，由此给基金形成亏本的，由拖累方承担。基金握住东说念主负责向拖累方追偿 基金的亏本。                          兴银聚丰债券型证券投资基金托管契约 托管东说念主依据划款指示在 T＋3 日 12:00 前（包含赎回产生的应付用度）划至基金 握住东说念主指定账户。基金握住东说念主应实时奉告基金托管东说念主划付。若赎回金额未能如期 划拨，由此形成的亏本，由拖累方承担。基金握住东说念主负责向拖累方追偿基金的损 失。      （五）基金收益分拨的算帐交收安排 在指定引子上公告。 握住东说念主应实时向基金托管东说念主发送分发现款红利的划款指示，基金托管东说念主依据划款 指示在指定划付日实时将资金划至基金握住东说念主指定账户。 时刻。                         兴银聚丰债券型证券投资基金托管契约           八、基金金钱净值谋略和管帐核算   （一）基金金钱净值及基金份额净值的谋略与复核   基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的价值。各样基金份额净值是 按照每个责任日闭市后，该类基金金钱净值除以当日该类基金份额的余额数目 谋略，均精准到0.0001元，极少点后第5位四舍五入。基金握住东说念主不错建造大额 赎回情形下的净值精度救急治愈机制。国度另有法律解释的，从其法律解释。   基金握住东说念主应每个责任日对基金金钱估值。估值原则应得当《基金合 同》、《中国证监会对于证券投资基金估值业务的指暗示见》偏激他法律、法 规的法律解释。用于基金信息流露的基金金钱净值和各样基金份额净值由基金握住 东说念主负责谋略，基金托管东说念主复核。基金握住东说念主应于每个责任日往来兑现后谋略当 日的各样基金金钱净值，以约定方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计 算成果复核后，将复核成果反馈给基金握住东说念主，由基金握住东说念主对各样基金份额 净值给予公布。   本基金按以下方法估值：   （1）往来所上市的有价证券，以其估值日在证券往来所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无往来的，且最近往翌日后经济环境未发生首要变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往翌日的市价（收盘价）估值； 如最近往翌日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的 首要事件的，可参考一样投资品种的现行市价及首要变化身分，治愈最近往来市 价，详情公允价钱；   （2）往来所上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种，考取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）往来所上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种，考取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）往来所上市往来的可调换债券以逐日收盘价算作估值全价；往来所上 市实行全价往来的债券（可转债除外），考取第三方估值机构提供的估值全价减 去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；   （5）往来所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值技巧详情公允价值。                         兴银聚丰债券型证券投资基金托管契约 往来所市集挂牌转让的金钱扶直证券，接纳估值技巧详情公允价值；   （6）对在往来所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经治愈的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，支吾市集报价进行治愈以阐发估值日的 公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应接纳估值技巧详情 其公允价值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）对寰球银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于 含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权 的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在 刊行利率与二级市集利率不存在理解互异，未上市时间市集利率莫得发生大的变 动的情况下，按成本估值。 值。 金握住东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作圭表罢黜关连法律律例以及监管部 门、自律法律解释的法律解释。 按国度最新法律解释估值。   如基金握住东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 智力及关连法律律例的法律解释或者未能充分珍惜基金份额抓有东说念主利益时，应立即 奉告对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据磋议法律律例，基金金钱净值谋略和基金管帐核算的义务由基金握住                         兴银聚丰债券型证券投资基金托管契约 东说念主承担。本基金的基金管帐拖累方由基金握住东说念主担任，因此，就与本基金磋议 的管帐问题，如经关连各方在对等基础上充分接头后，仍无法达成一致的意 见，按照基金握住东说念主对基金金钱净值的谋略成果对外给予公布，由此给基金份 额抓有东说念主和基金形成的亏本以及因该往翌日基金金钱净值谋略顺延造作而引起 的亏本，由基金握住东说念主负责赔付。   （二）净值差错处理   当发生净值谋略造作时，由基金握住东说念主负责处理，由此给基金份额抓有东说念主 和基金形成亏本的，由基金握住东说念主对基金份额抓有东说念主或者基金先行支付补偿 金。基金握住东说念主和基金托管东说念主应根据本体情况界定两边承担的拖累，经阐发后 按以下条件进行补偿。 核”中估值方法的第 1-4、7 项进行处理时，若基金握住东说念主净值谋略出错，基金 托管东说念主在复核过程中莫得发现，且形成基金份额抓有东说念主亏本的，应根据法律法 规的法律解释对投资者或基金支付补偿金，就本体向投资者或基金支付的补偿金 额，由基金握住东说念主与基金托管东说念主按照握住费率和托管费率的比例各自承担相应 的拖累； 谋略和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形， 以基金握住东说念主的谋略成果对外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金形成的亏本 以及因该往翌日基金金钱净值谋略顺延造作而引起的亏本，由基金握住东说念主负责 赔付，基金托管东说念主不负补偿拖累； 差不算作基金份额净值造作处理。   针对净值差错处理，如若法律律例或证监会有新的法律解释，则按新的法律解释执 行；如若行业有通行作念法，在不挣扎法律律例且不挫伤投资者利益的前提下， 两边应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则再行协商详情处理原则。   （三）基金管帐轨制   按国度磋议部门制定的管帐轨制施行。   （四）基金账册的树立   基金握住东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的团结                        兴银聚丰债券型证券投资基金托管契约 记账方法和管帐处理原则，鉴识独无意诞生、登录和督察本基金的全套账册， 对两边各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边 对管帐处理方法存在分歧，应以基金握住东说念主的处理方法为准。   （五）管帐数据和财务主见的查对   两边应每个往翌日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金握住东说念主 和基金托管东说念主必须实时查明原因并更正，确保查对一致。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金金钱净值的谋略和公告的，以基金握住 东说念主的账册为准。   （六）基金如期讲明的编制和复核   基金财务报表由基金握住东说念主和基金托管东说念主每月鉴识寂然编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成。如期讲明文献应按中国证监会的要 求公告。季度报表的编制，应于季度终了后 15 个责任日内完成。中期讲明在基 金管帐年度前 6 个月兑现后的两个月内公告；年度讲明在管帐年度兑现后三个 月内公告，基金合同奏效不足两个月的，基金握住东说念主不错不编制当期季度报 告、中期讲明或者年度讲明。   基金握住东说念主在月初 3 个责任日内完成上月度报表的编制，经盖印后，以约 定方式将磋议报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主收到后在 2 个责任日内进行复 核，并将复核成果实时书面或以其他两边约定的方式奉告基金握住东说念主。对于季 度讲明、中期讲明、年度讲明等如期讲明，基金握住东说念主和基金托管东说念主应在上述 监管部门法律解释的时刻内完成编制、复核及公告。基金托管东说念主在复核过程中，发 现两边的报表存在不符时，基金握住东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调 整，治愈以两边招供的账务处理方式为准。如若基金握住东说念主与基金托管东说念主不可 于应当发布公告之日前就关连报抒发成一致，基金握住东说念主有权按照其编制的报 表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关连情况报中国证监会备案。   基金托管东说念主在对财务报表、季度讲明、中期讲明或年度讲明复核完了后， 不错出具复核阐发书（盖印）或以其他两边约定的方式阐发，以备有权机构对 关连文献审核搜检。                          兴银聚丰债券型证券投资基金托管契约               九、基金收益分拨   基金收益分拨是指将本基金的可分拨收益根据抓有基金份额的数目按比例 向基金份额抓有东说念主进行分拨。 （一）基金收益分拨应该得当基金合同中收益分拨原则的法律解释，具体法律解释如下： 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔， 本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 日的各样基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 将导致在可供分拨利润上有所不同；本基金团结类别每一基金份额享有同瓜分拨 权；   本基金每次收益分拨比例详见届时基金握住东说念主发布的公告。 （二）基金收益分拨决议的详情与公告 在指定引子公告。   基金收益分拨决议公告后，基金握住东说念主依据具体决议的法律解释就支付的现款红 利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金握住东说念主的指示实时进行分成 资金的划付。基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承 担。当投资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时， 基金登记机构可将基金份额抓有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的谋略方法，依照《兴银基金握住有限拖累公司灵通式基金业务法律解释》 施行。                           兴银聚丰债券型证券投资基金托管契约                   十、基金信息流露      （一）守密义务   除按照《基金法》、《运作办法》、《基金合同》、《信息流露办法》、 《流动性风险法律解释》及中国证监会对于基金信息流露的磋议法律解释进行流露以 外，基金握住东说念主和基金托管东说念主对公开流露前的基金信息、从对方赢得的业务信 息偏激他不宜公开流露的基金信息应予守密，不得向任何第三方显露。法律法 规另有法律解释的以及审计需要的除外。   如下情况不应视为基金握住东说念主或基金托管东说念主违背守密义务： 开； 会等监管机构的号召决定所作念出的信息流露或公开。      （二）基金握住东说念主和基金托管东说念主在基金信息流露中的职责和信息流露智力   基金握住东说念主和基金托管东说念主应根据关连法律律例、《基金合同》的法律解释各自 承担相应的信息流露职责。基金握住东说念主和基金托管东说念主负有积极互助、相互督 促、相互监督，保证其施行按照法定方式和时限流露的义务。   本基金信息流露的文献，包括《基金合同》法律解释的如期讲明、临时讲明、 基金净值信息公告及中国证监会法律解释的其他必要的公告文献，由基金握住东说念主拟 定并公布。   基金托管东说念主应按本契约第八条第（六）款的法律解释对关连讲明进行复核。基 金年报经有从事证券、期货关连业务履历的管帐师事务所审计后方可流露。   本基金的信息流露公告，必须在中国证监会指定引子发布。      （三）暂停或蔓延信息流露的情形      （四）基金托管东说念主讲明   基金托管东说念主应按《基金法》和中国证监会的磋议法律解释出具基金托管情况报 告。基金托管东说念主讲明说明该半年度/年度基金托管东说念主和基金握住东说念主施行《基金合                      兴银聚丰债券型证券投资基金托管契约 同》的情况，是基金中期讲明和年度讲明的组成部分。                              兴银聚丰债券型证券投资基金托管契约                    十一、基金用度   （一）基金握住东说念主的握住费   本基金的握住费年费率为按前一日基金金钱净值的 0.30%年费率计提。握住 费的谋略方法如下：   H＝E×0.30%÷畴前天数   H 为逐日应计提的基金握住费   E 为前一日的基金金钱净值   基金握住费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金握住东说念主与 基金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金握住东说念主协商一致的方式于次月前 或不可抗力等甚至无法按时支付的，支付日历顺延至最近可支付日支付。   （二）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷畴前天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金握住东说念主与 基金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金握住东说念主协商一致的方式于次月前 甚至无法按时支付的，支付日历顺延至最近可支付日支付。   （三）C 类和 E 类基金份额的销售管事费   本基金 A 类基金份额不收取销售管事费，C 类基金份额的销售管事费年费率 为 0.15%，E 类基金份额的销售管事费年费率为 0.20%。本基金销售管事费将专 门用于本基金的销售与基金份额抓有东说念把持事，基金握住东说念主将在基金年度讲明中对 该项用度的列支情况作专项说明。销售管事费计提的谋略公式如下：   H=E×该类基金份额销售管事费年费率÷畴前天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售管事费                         兴银聚丰债券型证券投资基金托管契约   E 为该类基金份额前一日的基金金钱净值   基金销售管事费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，经基金握住 东说念主与基金托管东说念主两边查对一致后，基金托管东说念主按照与基金握住东说念主协商一致的方式 于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给 销售机构。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等甚至无法按时支付的，支付日 期顺延至最近可支付日支付。   （四）证券往来用度、银行汇划用度、基金信息流露用度、基金份额抓有 东说念主大会用度、《基金合同》奏效后与基金关连的管帐师费、讼师费、仲裁费和 诉讼费、证账户开户用度和银行账户珍惜费等根据磋议律例、《基金合同》及 相应契约的法律解释，由基金托管东说念主按基金握住东说念主的划款指示并根据用度本体开销 金额支付，列入当期基金用度。   （五）从基金金钱中列支基金握住东说念主的握住费、基金托管东说念主的托管费、基 金销售管事费之外的其他基金用度，应当依据磋议法律律例、《基金合同》的 法律解释施行；基金握住东说念主和基金托管东说念主因未施行或未统统施行义务导致的用度支 出或基金财产的亏本，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基 金用度。《基金合同》奏效之前的讼师费、管帐师费和信息流露用度等不得从 基金财产中列支；基金托管东说念主对不得当《基金法》、《运作办法》等磋议法律解释 以及《基金合同》的其他用度有权拒却施行。如若基金托管东说念主发现基金握住东说念主 违背磋议法律律例的磋议法律解释和《基金合同》、本契约的约定，从基金财产中 列支用度，有权要求基金握住东说念主作念出版面解释，如若基金托管东说念主以为基金握住 东说念主无耿介或合理的原理，不错拒却支付。                        兴银聚丰债券型证券投资基金托管契约            十二、基金份额抓有东说念主名册的督察   基金握住东说念主可交付基金登记机构登记和督察基金份额抓有东说念主名册。基金份额 抓有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额。   基金份额抓有东说念主名册，包括基金召募期兑当前的基金份额抓有东说念主名册、基金 权益登记日的基金份额抓有东说念主名册、基金份额抓有东说念主大会权益登记日的基金份额 抓有东说念主名册、每年终末一个往翌日的基金份额抓有东说念主名册，由基金登记机构负责 编制和督察，并对基金份额抓有东说念主名册的真正性、齐备性和准确性负责。   基金握住东说念主应根据基金托管东说念主的要求如期和不如期向基金托管东说念主提供基金 份额抓有东说念主名册。   （一）基金握住东说念主于《基金合同》奏效日及《基金合同》休止日后 10 个工 作日内向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额抓有东说念主名册；   （二）基金握住东说念主于基金份额抓有东说念主大会权益登记日后 5 个责任日内向基金 托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额抓有东说念主名册；   （三）基金握住东说念主于每年终末一个往翌日后 10 个责任日内向基金托管东说念主提 供由登记机构编制的基金份额抓有东说念主名册；   （四）除上述约定时刻外，如若确因业务需要，基金托管东说念主与基金握住东说念主商 议一致后，由基金握住东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额抓有东说念主名 册。   基金托管东说念主以电子版花式妥善督察基金份额抓有东说念主名册，并如期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所督察的基金份额抓有东说念主名册用于基 金托管业务之外的其他用途，并应顺从守密义务。若基金握住东说念主或基金托管东说念主由 于本身原因无法妥善督察基金份额抓有东说念主名册，应按磋议律例法律解释各自承担相应 的拖累。                        兴银聚丰债券型证券投资基金托管契约          十三、基金磋议文献档案的保存   基金握住东说念主应保存基金财产握住业务行径的记载、账册、报表和其他关连资 料，基金托管东说念主应保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他关连贵寓。   基金握住东说念主和基金托管东说念主应按各自职责齐备保存原始凭据、记账凭据、基金 账册、管帐讲明、往来记载和病笃合同等，保存期限不少于 15 年。   基金握住东说念主签署首要合同文本后，应实时将合同文本原本投递基金托管东说念主处。 基金握住东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等磋议的合同、契约传真给基 金托管东说念主。   基金握住东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主领受基金 的磋议文献。                           兴银聚丰债券型证券投资基金托管契约           十四、基金握住东说念主和基金托管东说念主的更换      （一）基金握住东说念主的更换   有下列情形之一的，基金握住东说念主职责休止：   （1）被照章取消基金握住履历；   （2）被基金份额抓有东说念主大会解任；   （3）照章拆伙、被照章取销或被照章宣告歇业；   （4）法律律例及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他情形。   原基金握住东说念主职责休止后，基金份额抓有东说念主大会需在六个月内选任新基金 握住东说念主。在新基金握住东说念主产生前，中国证监会可指定临时基金握住东说念主。   （1）提名：新任基金握住东说念主由基金托管东说念主或由单独或系数抓有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主提名；   （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金握住东说念主职责休止后 6 个月内对被提 名的基金握住东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权 的 2/3 以上（含 2/3）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金握住东说念主：新任基金握住东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金握住东说念主；   （4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金握住东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金握住东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金握住东说念主的基金份 额抓有东说念主大会决议奏效后依据 2 日内在指定引子公告；   （6）顶住：原任基金握住东说念主职责休止的，应妥善督察基金握住业务贵寓， 实时向临时基金握住东说念主或新任基金握住东说念把持理基金握住业务的移交手续，临时 基金握住东说念主或新任基金握住东说念主应实时领受。临时基金握住东说念主或新任基金握住东说念主 应与基金托管东说念主查对基金金钱总值和基金金钱净值；   （7）审计：原任基金握住东说念主职责休止的，应当按照法律律例法律解释礼聘管帐 师事务所对基金财产进行审计，并将审计成果给予公告，同期报中国证监会备 案，审计用度在基金财产中列支；                           兴银聚丰债券型证券投资基金托管契约   （8）基金称呼变更：基金握住东说念主更换后，如若原任或新任基金握住东说念主要 求，应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金握住东说念主磋议的称呼字样。 金握住业务前，原任基金握住东说念主和基金托管东说念主需选择审慎要领确保基金财产的 安全，分歧基金份额抓有东说念主的利益形成亏本，并有义务协助新任基金握住东说念主或 临时基金握住东说念主尽快规复基金财产的投资运作。      （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责休止：   （1）被照章取消基金托管履历；   （2）被基金份额抓有东说念主大会解任；   （3）照章拆伙、被照章取销或被照章宣告歇业；   （4）法律律例及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他情形。   原基金托管东说念主职责休止后，基金份额抓有东说念主大会需在六个月内选任新基金 托管东说念主。在新基金托管东说念主产生前，中国证监会可指定临时基金托管东说念主。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金握住东说念主或由单独或系数抓有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主提名；   （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金托管东说念主职责休止后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权 的 2/3 以上（含 2/3）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金握住东说念主在更换基金托管东说念主的基金份 额抓有东说念主大会决议奏效后 2 日内在指定引子公告；   （6）顶住：原任基金托管东说念主职责休止的，应当妥善督察基金财产和基金托 管业务贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主 或者临时基金托管东说念主应当实时领受。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应与基                           兴银聚丰债券型证券投资基金托管契约 金握住东说念主查对基金金钱总值和基金金钱净值；   （7）审计：原任基金托管东说念主职责休止的，应当按照法律律例法律解释礼聘管帐 师事务所对基金财产进行审计，并将审计成果给予公告，同期报中国证监会备 案，审计用度从基金财产中列支。 金财产和基金托管业务前，原任基金托管东说念主和基金握住东说念主需选择审慎要领确保 基金财产的安全，分歧基金份额抓有东说念主的利益形成亏本，并有义务协助新任基 金托管东说念主或临时基金托管东说念主尽快顶住基金金钱。      （三）基金握住东说念主与基金托管东说念主同期更换   原任基金握住东说念主和基金托管东说念主鉴识按上述智力职责休止后，基金份额抓有 东说念主大会需在六个月内选任新任基金握住东说念主和基金托管东说念主。在新任基金握住东说念主和 基金托管东说念主产生前，中国证监会可指定临时基金握住东说念主和基金托管东说念主。 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主提名新的基金握住东说念主和基金托管 东说念主； 管东说念主的基金份额抓有东说念主大会决议奏效后 2 日内在指定引子上联贯公告。                        兴银聚丰债券型证券投资基金托管契约              十五、辞谢行动   本契约项下的基金握住东说念主和基金托管东说念主辞谢行动如下：   （一）《基金法》第二十条、第三十八条辞谢的行动。   （二）除罪犯律律例及中国证监会另有法律解释，托管契约当事东说念主不得用基金财 产从事《基金法》第七十三条辞谢的投资或行径。   （三）除《基金法》偏激他磋议律例、《基金合同》及中国证监会另有法律解释， 基金握住东说念主、基金托管东说念主不得利用基金财产为本身和任何第三东说念主谋取利益。   （四）基金握住东说念主与基金托管东说念主对基金运作过程中任何尚未按磋议律例法律解释 的方式公开流露的信息，不得对他东说念主显露。   （五）基金握住东说念主不得在资金头寸不足的情况下，向基金托管东说念主发送划款指 令。   （六）在资金头寸充足且为基金托管东说念主施行指示留出弥散时刻的情况下，基 金托管东说念主对基金握住东说念主得当法律律例、《基金合同》、本契约的指示不得拖延或 拒却施行。   （七）除根据基金握住东说念主指示或《基金合同》另有法律解释的，基金托管东说念主不得 动用或刑事拖累基金财产。   （八）基金握住东说念主与基金托管东说念主不得为团结机构，不得相互出资或者抓有股 份。基金托管东说念主、基金握住东说念主应在行政上、财务上相互寂然，其高等基金握住东说念主 员或其他从业东说念主员不得相互兼职。   （九）《基金合同》投资抵制中辞谢投资的行动。   （十）法律律例、《基金合同》和本契约辞谢的其他行动。   法律律例和监管部门取消上述辞谢性法律解释的，则本基金不受上述关连抵制。                        兴银聚丰债券型证券投资基金托管契约    十六、基金托管契约的变更、休止与基金财产的算帐   （一）基金托管契约的变更  本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约， 其内容不得与《基金合同》的约定有任何突破。修改后的新契约，应报中国证 监会备案。   （二）基金托管契约的休止 他事由形成其他基金托管东说念主接受基金财产； 他事由形成其他基金握住东说念主接受基金握住权； 休止事项。   （三）基金财产的算帐  在基金财产算帐小组接受基金财产之前，基金握住东说念主和基金托管东说念主应按照 《基金合同》和本契约的约定连接施行保护基金金钱安全的职责。  （1）基金财产算帐小组：自出现《基金合同》休止事由之日起 30 个责任 日内成立算帐小组，基金握住东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督 下进行基金算帐。  （2）基金财产算帐小组的组成：基金财产算帐小组成员由基金握住东说念主、基 金托管东说念主、具有从事证券关连业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。  （3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的督察、清 理、估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产算帐小组统一接受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；  （3）对基金财产进行估值和变现；                          兴银聚丰债券型证券投资基金托管契约   （4）制作算帐讲明；   （5）礼聘管帐师事务所对算帐讲明进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐 讲明出具法律成见书；   （6）将算帐讲明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （1）支付算帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）退回基金债务；   （4）按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）-（3）项法律解释退回前，不分拨给基金份额抓有东说念主。   算帐过程中的磋议首要事项须实时公告。基金财产算帐讲明经具有证券、 期货关连业务履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中 国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲明报中国证监会备 案后5个责任日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 讲明登载在指定网站上，并将算帐讲明教导性公告登载在指定报刊上。   基金财产算帐账册及磋议文献由基金托管东说念主保存期限不少于 15 年。                         兴银聚丰债券型证券投资基金托管契约               十七、爽约拖累   （一）基金握住东说念主或基金托管东说念主不施行本契约或施行本契约不得当约定 的，应当承担爽约拖累。   （二）基金握住东说念主、基金托管东说念主在施行各自职责的过程中，违背《基金 法》法律解释或者本托管契约约定，给基金财产或者基金份额抓有东说念主形成挫伤的， 应当鉴识对各自的行动照章承担补偿拖累；因共同行动给基金财产或者基金份 额抓有东说念主形成挫伤的，应当承担连带补偿拖累，对亏本的补偿，仅限于告成损 失，一方承担连带拖累后有权根据另一方舛误进程向另一方追偿。然而发生下 列情况，当事东说念主免责： 律例算作或不算作而形成的亏本等； 成的亏本等； 券公司等其他机构负责算帐交收的基金金钱偏激收益，由于该机构诈骗、疏 忽、舛误或歇业等原因给本基金金钱形成的亏本等； 托管东说念主签署之日后发生的，使本契约当事东说念主无法沿途施行或无法部分施行本协 议的任何不可抗力事件，包括但不限于大水、地震偏激他当然灾害、干戈、骚 乱、失火、政府征用、充公、法律变化、突发停电或其他突发事件、证券往来 所非泛泛暂停或住手往来、中国东说念主民银行结算系统故障、谋略机系统故障、网 络故障、通信故障、电力故障、谋略机病毒盘曲偏激他非基金托管东说念主至极形成 的无意事故。  如若由于本契约一方当事东说念主（“爽约方”）的爽约行动给基金金钱或基金 投资者形成亏本，而另一方当事东说念主（“守约方”）补偿了基金金钱或基金投资 者的亏本，则守约方有权向爽约方追索由此遇到的系数告成亏本。  当事东说念主一方爽约，另一方在任责范围内有义务实时选择必要的要领，发愤 轻视亏本的扩大。莫得选择顺应要领甚至亏本进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求补偿。非爽约方因轻视亏本扩大而开销的合理用度由爽约方承担。                       兴银聚丰债券型证券投资基金托管契约  由于不可抗力原因，基金握住东说念主和基金托管东说念主诚然照旧选择必要、顺应、 合理的要领进行搜检，然而未能发现该造作的，由此形成基金金钱或基金投资 者亏本，基金握住东说念主和基金托管东说念主免除补偿拖累。但基金握住东说念主和基金托管东说念主 应当积极选择必要的要领排斥或松开由此形成的影响。   （三）托管契约当事东说念主违背托管契约，给另一方当事东说念主形成亏本的，欢喜 担补偿拖累。   （四）爽约行动虽已发生，但本托管契约八成连接施行的，在最大抵制地 保护基金份额抓有东说念主利益的前提下，基金握住东说念主和基金托管东说念主应当连接施行本 契约。   （五）本契约所指亏本均为告成亏本。                       兴银聚丰债券型证券投资基金托管契约             十八、争议惩处方式   两边当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约磋议的一切争议，应通过友 好协商或者合股惩处。托管契约当事东说念主不肯通过协商、合股惩处或者协商、合股 不成的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交上海国际经济交易仲裁委员会，根据 该会届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是结尾的， 并对两边当事东说念主均有拘谨力。仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东说念主应信守基金握住东说念主和基金托管东说念主职责，连接诚笃、 勤勉、遵法地施行《基金合同》和本契约法律解释的义务，珍惜基金份额抓有东说念主的合 法权益。   本契约受中华东说念主民共和国法律统治。                       兴银聚丰债券型证券投资基金托管契约           十九、基金托管契约的遵循   （一）基金握住东说念主在向中国证监会请求本基金召募注册时提交的基金托管协 议草案，应经托管契约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表签章，协 议当事东说念主两边根据中国证监会的成见修改托管契约草案。托管契约以报中国证监 会注册的文本为老成文本。   （二）基金托管契约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效 之日起奏效。基金托管契约的灵验期自其奏效之日起至基金财产算帐成果报中国 证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管契约自奏效之日起对托管契约当事东说念主具有同等的法律拘谨力。   （四）基金托管契约一式6份，除上报中国证监会和中国银保监会各1份外， 基金握住东说念主和基金托管东说念主鉴识抓有2份，每份具有同等的法律遵循。                      兴银聚丰债券型证券投资基金托管契约            二十、其他事项 本契约未尽事宜，当事东说念主依据《基金合同》、磋议法律律例等法律解释协商办理。                      兴银聚丰债券型证券投资基金托管契约          二十一、基金托管契约的签订 本契约两边法定代表东说念主或授权代表签章、签订地、签订日                            兴银聚丰债券型证券投资基金托管契约 （本页无正文，为《兴银聚丰债券型证券投资基金托管契约》的署名盖印页） 基金握住东说念主：兴银基金握住有限拖累公司（盖印） 法定代表东说念主或授权代表（签章）： 签订地点： 签订日历：   年   月     日 基金托管东说念主：交通银行股份有限公司（盖印） 法定代表东说念主或授权代表（签章）： 签订地点： 签订日历：   年   月     日